〔2020〕6号

当事人：上海宝源胜知投资管理有限公司（以下简称宝源胜知或公司），注册地址：上海市静安区。

杨帆，男，1986年10月出生，宝源胜知法定代表人、执行董事，分管公司投资业务，住址：上海市普陀区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，我局对宝源胜知信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述申辩、也未要求听证。

本案现已调查、审理终结。

经查明，当事人存在以下违法事实：

截至2020年7月26日，宝源胜知持有新三板精选层公司同享（苏州）电子材料科技股份有限公司（以下简称同享科技）300万股股份，占同享科技总股本的6.61%。宝源胜知是同享科技持股5%以上股东。

2020年7月27日即新三板精选层挂牌首日，宝源胜知以集中竞价的方式减持同享科技共计80,000股，占同享科技总股本的0.14%，成交金额112.91万元，宝源胜知未按照《非上市公众公司监管指引第5号——精选层挂牌公司持续监管指引（试行）》第五条第二项规定，在首次卖出15个交易日前预先披露减持计划，造成了恶劣的社会影响。宝源胜知上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第二十一条、《证券法》第七十八条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述信息披露违法行为。

杨帆作为宝源胜知的法定代表人、执行董事并分管投资业务，为宝源胜知上述违法行为直接负责的主管人员。

以上事实有询问笔录、证券账户交易记录等证据证明。

鉴于当事人违法行为涉及减持金额较小且能够积极配合调查，事发后，公司自愿锁定同享科技股份6个月并及时修订完善了相关内部控制制度，主动减轻违法行为的危害后果，属于《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第一项规定应当从轻行政处罚的情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，我局决定：

一、给予宝源胜知警告，并处以五十万元罚款。

二、给予杨帆警告，并处以二十万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　江苏证监局
2020年9月29日