〔 2020〕8号

　　
当事人：苏海明，男，1983年8月出生，住址：江苏省南京市江宁区。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对苏海明私下接受客户委托买卖证券行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明，苏海明存在以下违法事实：

2014年11月26日至2017年3月15日，苏海明任浙商证券股份有限公司（以下简称浙商证券）江苏分公司（原南京大光路证券营业部）总经理助理。2015年3月31日，蒋某玲与苏海明签订《委托理财协议书》，协议期限为2015年3月31日至2015年9月30日。2016年4月12日，蒋某玲与苏海明签订《全权委托股票买卖协议书》，协议期限为2015年9月30日至2016年12月30日。蒋某玲通过上述协议委托苏海明管理其证券账户，在协议期限内，苏海明使用蒋某玲证券账户（资金账号189000****，下挂上海股东账户A78465****和深圳股东账户010183****），买卖创兴资源、美都能源、三维工程、和顺电气等股票，截至协议期满日2016年12月30日，买入金额共计30,100,036.10元，卖出金额共计28,287,726.00元,亏损670,928.27元，苏海明未从中获利。

2015年12月28日，金某华与苏海明签订《浙商证券股份有限公司投顾服务协议》（以下简称《投顾协议》），协议期限为2015年12月28日至2016年12月27日。2016年8月21日，金某华与苏海明通过《补充协议书》将《投顾协议》不保障金某华本金安全修改为保障本金安全。《投顾协议》形式上是金某华与浙商证券签订的业务合同，但经司法鉴定，协议加盖的三枚印章即浙商证券投顾业务协议专用章、法定代表人章、浙商证券南京大光路营业部章均系伪造，且《投顾协议》及《补充协议书》存在多处不规范甚至是保本的违法违规条款，上述协议实质上是金某华与苏海明个人签订的委托理财协议。金某华通过上述协议委托苏海明管理其证券账户，协议期限内，苏海明使用金某华证券账户（资金账号189001****，下挂上海股东账户A38656****和深圳股东账户019264****），买卖中国人寿、四维图新、海得控制、辅仁药业等股票，截至协议期满日2016年12月27日，买入金额共计473,639,594.47元，卖出金额共计405,902,723.87元,亏损22,307,035.74元，苏海明未从中获利。

以上事实有协议、相关账户交易记录、相关人员询问笔录、情况说明、鉴定意见、鉴定意见通知书等证据证明，足以认定。

苏海明作为证券公司从业人员，私下接受蒋某玲、金某华的委托买卖证券的行为，违反了2005年《证券法》第一百四十五条的规定，构成了2005年《证券法》第二百一十五条所述违法情形。苏海明苏存在严重不配合调查的情形，应当予以严惩。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百一十五条的规定，我局决定：对苏海明给予警告，并处以三十万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

　　江苏证监局
2020年11月23日