〔2021〕37号

　　首金联合资本管理（北京）有限公司：

经查，我局发现你公司存在以下行为：

一、委托其他机构销售产品或提供服务时，未能审慎选择受托方，未能确认受托方具备代销相关产品或提供服务的资格和落实适当性义务要求的能力，未能制定并告知代销方所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求。

二、管理、运用私募基金财产时，未能恪尽职守履行私募基金管理人诚实信用、谨慎勤勉的义务。

三、未按基金合同约定向投资者进行信息披露。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令【第130号】，以下简称《适当性办法》）第二十六条之规定，《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令【第105号】，以下简称《暂行办法》）第四条、第二十四条之规定。依据《适当性办法》第三十七条、《暂行办法》第三十三条之规定，我局决定对你公司采取责令改正行政监管措施。你公司应进一步提高合规经营的意识和能力，恪尽职守履行基金管理人职责，采取有效措施推进基金退出，并做好信息披露和投资者解释沟通等工作，必要时通过仲裁、诉讼等司法途径解决问题，切实维护投资者合法权益。

你公司应在收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将择机对你公司的整改落实情况组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2021年3月11日